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需要注意的是,去年6月,江苏证监局就曾对苏州财路基金出具过责令改正的行政监管措施。彼时,证监局也披露了在对该公司基金销售业务进行现场检查时发现的四类问题,包括公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账;公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度,且无基金产品选择决策过程的书面记录;公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格;公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开。

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